德银、瑞银、汇丰操纵贵金属期货合约交易 遭罚4660万美元 | 汇讯网

1月29日,美国商品未婚妻买卖委员(CFTC)国务的法院的申报、联邦考察局(联邦考察局)刑侦问询处化合执法。

就中德国将存入银行连同德银证券、瑞士联合银行小圈子、汇丰将存入银行证券都被疑问贵金属未婚妻合约的欺诈换防,丧失了的3000成千的、1500成千的、160成千的。

Krishna Mohan、Jitesh THACKAR及其公司、Jiongsheng Zhao、James Vorley和Cedric Chanu、Andre 漂浮是理由未婚妻义卖市场正中鹄的欺诈行动被CFTC提起命令判决给美国的两三个地方法庭。

CFTC也命令将存入银行采用弥补办法。。

CFTC器械董事杰姆斯 快餐柜说:欺诈等比中数使某人的生活不快的原因尽力乱用技术来换防义卖市场。,这是相反的样本。。技术的开展为电子A制造了新的偶然。。CFTC到推进义卖市场的开展,但而且,咱们正式获知这些新的开展也做准备了新的时机。。咱们也到找寻和惩办这些刑事的。。CFTC的实行标示于图表上使成为在两个次要目的上:让刑事的、垄断不妥行动的发作。咱们将尽力惩办插上一手欺诈的我买卖者。,咱们还将承认和考察那个诱惑等等的欺诈的人。、设计欺诈器、一种辅助装置器械不合法的行动的帮助使出轨。”

德国将存入银行(德国将存入银行) 将存入银行)

德国将存入银行(DBAG)德国将存入银行证券股份有限公司(数据库)提提起命令判决讼,德国将存入银行命令支出3000成千的的民事的丧失了的和弥补MEA。。

教导指示,至多从2008年2月到2014年9月,德国将存入银行经过其中的一部分珍贵的资产插上一手了价钱换防。。在纽约商品买卖所(COMEX)贵金属未婚妻合约的处置,运用杂多的人工欺侮中庸,贵金属未婚妻合约价钱的把持,经过买卖跳跃客户的止损定货单。。

Rui Yin(瑞士联合银行小圈子)

CFTC命令瑞士联合银行小圈子小圈子(瑞士联合银行小圈子)支出1500成千的的民事的丧失了的和弥补办法。

教导指示,至多从2008年1月到2013年12月,瑞士联合银行小圈子(瑞士联合银行小圈子)其中的一部分贵金属批发商在现货商品平台上的行动,尽力换防贵金属未婚妻合约的价钱。纽约商品买卖所的贵金属(包孕金条)未婚妻合约买卖,运用杂多的人工欺侮中庸对价钱举行换防,经过买卖跳跃客户的止损定货单。。

汇丰将存入银行(汇丰将存入银行)

CFTC指示,汇丰证券(美国)股份有限公司(汇丰将存入银行)在纽约商品买卖所(COMEX)未婚妻买卖(黄金和等等贵金属)时,插上一手很好的东西欺诈行动;这是由汇丰将存入银行纽约办事处的买卖员达到的。。

CFTC命令汇丰将存入银行支出160成千的民事的丧失了的,违背商品买卖法的欺诈行动中止,采用具体办法提高改善、变强零碎、前进把持,汇丰将存入银行职员在未婚妻义卖市场欺诈行动的惕历与惕历。

Krishna Mohan

CFTC将因为纽约市的Krishna Mohan提起命令判决至美国最高甲板舱南区地方法庭,申诉他欺诈(企图在买卖前取消招标或发行),在芝加哥未婚妻买卖所 道琼斯未婚妻合约义卖市场与芝加哥商品买卖所 NASDAQ 100插上一手未婚妻合约换防和欺诈标示于图表上。

Jitesh Thakkar 和 尖锐财政科学与技术公司

CFTC将因为西布韦的吉特斯 THACKAR及其公司提起命令判决至美国伊利诺斯州北区地方法庭,申诉他辅助装置和挑唆欺侮行动,在芝加哥商买卖所 标普未婚妻合约义卖市场换防与欺诈制作节目。

Jiongsheng Zhao

CFTC将因为澳洲的反射炯胜 赵诉美国伊利诺斯北区法院,申诉他欺诈连同在芝加哥商品买卖所(CME) E-mini S&P 500未婚妻合约义卖市场插上一手换防与欺诈标示于图表上。

James Vorley和Cedric Chanu

CFTC将因为英国不迁徙的杰姆斯 沃利和阿联酋不迁徙的塞德里克 吟诵提起命令判决美国伊利诺斯北区法院,提起民事的强制器械运用,申诉他们欺诈和插上一手巧妙地控制和欺诈标示于图表上O。

Andre Flotron

CFTC将因为瑞士的安德烈 美国康涅狄格使结冰霜提起命令判决地方法庭,他被控插上一手巧妙地控制和欺诈标示于图表上和登记簿。。(传达建立工作关系)

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